“2021年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織開(kāi)展打擊非正常專利申請(qǐng)專項(xiàng)行動(dòng)，累計(jì)分四批向全國(guó)各地通報(bào)非正常專利申請(qǐng)81.5萬(wàn)件，要求地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門進(jìn)行核查，并要求申請(qǐng)人主動(dòng)撤回，截至年底，前三批通報(bào)非正常專利申請(qǐng)的撤回率達(dá)到97%。”

近日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布對(duì)十三屆全國(guó)人大五次會(huì)議第3196號(hào)建議答復(fù)的函。其中提到，嚴(yán)厲打擊不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請(qǐng)。在引導(dǎo)創(chuàng)新主體提升專利質(zhì)量的同時(shí)，加大非正常專利申請(qǐng)打擊力度，制定印發(fā)《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法》《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范專利申請(qǐng)行為的通知》《關(guān)于持續(xù)嚴(yán)格規(guī)范專利申請(qǐng)行為的通知》等政策文件，引導(dǎo)地方全面取消專利申請(qǐng)環(huán)節(jié)的資助和獎(jiǎng)勵(lì)，剔除不符合實(shí)際的增長(zhǎng)率評(píng)價(jià)指標(biāo)。2021年，組織開(kāi)展打擊非正常專利申請(qǐng)專項(xiàng)行動(dòng)，累計(jì)分四批向全國(guó)各地通報(bào)非正常專利申請(qǐng)81.5萬(wàn)件，要求地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門進(jìn)行核查，并要求申請(qǐng)人主動(dòng)撤回，截至年底，前三批通報(bào)非正常專利申請(qǐng)的撤回率達(dá)到97%。

郭愛(ài)玲代表：

您提出的《關(guān)于改進(jìn)發(fā)明專利審查工作的建議》收悉，現(xiàn)答復(fù)如下。

您的建議對(duì)促進(jìn)專利申請(qǐng)質(zhì)量提升，加快專利審批程序，更好推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展具有重要參考意義，我局深表認(rèn)同。近年來(lái)，我局在實(shí)際工作中積極回應(yīng)創(chuàng)新主體訴求，持續(xù)深入實(shí)施專利質(zhì)量提升工程，嚴(yán)格規(guī)范專利申請(qǐng)行為，持續(xù)優(yōu)化審查流程，多措并舉提高專利審查質(zhì)量和審查效率。

一、關(guān)于“政策引導(dǎo)鼓勵(lì)高質(zhì)量、高價(jià)值發(fā)明專利申請(qǐng)”

（一）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展統(tǒng)籌指導(dǎo)。2019年以來(lái)，連續(xù)4年向地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門印發(fā)《推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展年度工作指引》，指導(dǎo)各地構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的指標(biāo)體系、政策體系和統(tǒng)計(jì)體系。推廣應(yīng)用《專利導(dǎo)航指南》系列國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)地方圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求開(kāi)展專利導(dǎo)航服務(wù)基地建設(shè)，組織實(shí)施重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航項(xiàng)目，服務(wù)企事業(yè)單位創(chuàng)新發(fā)展。推動(dòng)企業(yè)、高校、科研組織等創(chuàng)新主體貫徹實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，有針對(duì)性地增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力。截至2021年底，我國(guó)國(guó)內(nèi)每萬(wàn)人口高價(jià)值發(fā)明專利擁有量達(dá)到7.5件，較上年提高1.2件；國(guó)內(nèi)（不含港澳臺(tái)）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有效發(fā)明專利79.2萬(wàn)件，較上年增加11.4萬(wàn)件，維持年限超過(guò)10年的有效發(fā)明專利達(dá)到32.3萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)27.7%，占國(guó)內(nèi)總量比重達(dá)到11.9%，較上年提高0.6個(gè)百分點(diǎn)。

（二）嚴(yán)厲打擊不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請(qǐng)。在引導(dǎo)創(chuàng)新主體提升專利質(zhì)量的同時(shí)，加大非正常專利申請(qǐng)打擊力度，制定印發(fā)《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法》《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范專利申請(qǐng)行為的通知》《關(guān)于持續(xù)嚴(yán)格規(guī)范專利申請(qǐng)行為的通知》等政策文件，引導(dǎo)地方全面取消專利申請(qǐng)環(huán)節(jié)的資助和獎(jiǎng)勵(lì)，剔除不符合實(shí)際的增長(zhǎng)率評(píng)價(jià)指標(biāo)。2021年，組織開(kāi)展打擊非正常專利申請(qǐng)專項(xiàng)行動(dòng)，累計(jì)分四批向全國(guó)各地通報(bào)非正常專利申請(qǐng)81.5萬(wàn)件，要求地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門進(jìn)行核查，并要求申請(qǐng)人主動(dòng)撤回，截至年底，前三批通報(bào)非正常專利申請(qǐng)的撤回率達(dá)到97%。

二、關(guān)于“合理優(yōu)化審查程序，有效利用社會(huì)資源”

（一）關(guān)于融合受理程序和初審程序。根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第三十九條的規(guī)定，發(fā)明專利受理程序的審查范圍包括申請(qǐng)文件是否完備、申請(qǐng)文件的語(yǔ)言是否為中文、申請(qǐng)文件內(nèi)容的可辨識(shí)性、申請(qǐng)人的主體資格、必要的委托代理情況等基本要求。其主要作用之一在于確定申請(qǐng)日，我國(guó)專利制度采用的是先申請(qǐng)制，盡早確定申請(qǐng)日對(duì)申請(qǐng)人至關(guān)重要。根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第四十四條第一款的規(guī)定，發(fā)明專利初步審查程序的審查范圍包括申請(qǐng)文件的形式審查、明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查、其他文件的形式審查、有關(guān)費(fèi)用的審查等。其主要作用之一在于避免公布明顯違反專利法規(guī)定的發(fā)明而妨害公眾利益。因此，兩個(gè)程序的審查范圍和功能存在很大差別，如將兩個(gè)程序融合，審查的內(nèi)容并未減少，對(duì)壓減審查周期的作用有限。此外，初步審查開(kāi)始之前還需要對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行分類和保密審查，當(dāng)申請(qǐng)文件不滿足受理?xiàng)l件而導(dǎo)致無(wú)法確定申請(qǐng)日時(shí)，兩個(gè)程序融合會(huì)推遲申請(qǐng)人收到相關(guān)通知書(shū)的時(shí)間，導(dǎo)致申請(qǐng)人無(wú)法及時(shí)克服缺陷而盡早確定申請(qǐng)日。

（二）關(guān)于并行公布程序和實(shí)質(zhì)審查程序。我國(guó)發(fā)明專利審查采用的是早期公布、請(qǐng)求審查的制度設(shè)計(jì)。根據(jù)《專利法》相關(guān)規(guī)定，發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)初步審查合格的，由我局自申請(qǐng)日起滿十八個(gè)月即行公布或應(yīng)申請(qǐng)人請(qǐng)求公布；同時(shí)，發(fā)明專利申請(qǐng)自申請(qǐng)日起三年內(nèi)，申請(qǐng)人可以隨時(shí)請(qǐng)求我局對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。這一制度設(shè)計(jì)旨在及時(shí)促進(jìn)技術(shù)信息傳播，同時(shí)也給申請(qǐng)人一定時(shí)間考慮是否需要公布和進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段。“十八個(gè)月”和“三年”是在平衡申請(qǐng)人和公眾利益情況下做出的制度安排，并非審查流程的周期期限，申請(qǐng)人可以請(qǐng)求早日公布申請(qǐng)并請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查，使其發(fā)明專利申請(qǐng)更早進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序。對(duì)于您提到的借助社會(huì)檢索力量的建議，我局已針對(duì)審檢分離、檢索外包等專利審查新模式開(kāi)展相關(guān)研究工作，下一步將認(rèn)真研究借鑒您的建議，探索利用局外檢索力量的可行性。

此外，對(duì)于您關(guān)心的縮短專利審查周期問(wèn)題，我局通過(guò)適度擴(kuò)大審查隊(duì)伍、加強(qiáng)審查能力建設(shè)、開(kāi)展審查系統(tǒng)智能化升級(jí)等方式，不斷提高審查效率。2001年以來(lái)，已在北京、江蘇、廣東、河南、湖北、天津、四川等地設(shè)立7個(gè)專利審查協(xié)作中心，成為專利審查隊(duì)伍的重要力量。積極探索人工智能、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)在專利審查工作中的應(yīng)用，提高審查員檢索對(duì)比文件的效率，輔助實(shí)現(xiàn)精細(xì)化審查管理。截至2021年底，高價(jià)值發(fā)明專利審查周期壓減至13.3個(gè)月，發(fā)明專利平均審查周期壓減至18.5個(gè)月。同時(shí)，還綜合運(yùn)用優(yōu)先審查、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心預(yù)審等方式滿足創(chuàng)新主體加快專利審批的需求。例如，自2016年起，持續(xù)優(yōu)化通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心預(yù)審后提交的電子申請(qǐng)全流程審查程序，將從申請(qǐng)到授權(quán)平均審查周期縮短至80天以內(nèi)。

三、關(guān)于優(yōu)先審查制度的調(diào)整

（一）關(guān)于擴(kuò)展優(yōu)先審查的技術(shù)領(lǐng)域范圍。為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，2012年8月，我局發(fā)布實(shí)施《發(fā)明專利優(yōu)先審查管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），并于2017年8月進(jìn)行修訂，進(jìn)一步豐富和拓展適用專利優(yōu)先審查的情形，涵蓋國(guó)家、地方重點(diǎn)發(fā)展和鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)，技術(shù)更新迭代快、產(chǎn)品生命周期短的熱點(diǎn)領(lǐng)域，有轉(zhuǎn)化實(shí)施需求和潛在被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的申請(qǐng)，以及通過(guò)巴黎公約和《專利合作條約》（PCT）等途徑向國(guó)外提交的申請(qǐng)等。其中對(duì)重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行的是列舉而不是窮舉。例如，地方可以根據(jù)自身實(shí)際需要推薦，以滿足支持地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)、鼓勵(lì)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求；有轉(zhuǎn)化需求的申請(qǐng)人或面臨潛在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的申請(qǐng)人也可以申請(qǐng)優(yōu)先審查，而不受技術(shù)領(lǐng)域限制。

（二）關(guān)于為優(yōu)先審查設(shè)置一定門檻。根據(jù)《專利審查指南》規(guī)定，我局對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)，除優(yōu)先審查等特殊情況外，按照接收的先后順序進(jìn)行審查。也即“先后順序”是原則，“特殊情況”是例外，優(yōu)先審查即屬于這種例外情形。為了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，讓優(yōu)先審查渠道為真正有需求的創(chuàng)新主體所用，《辦法》中設(shè)定了一定的門檻要求，明確了所需提交材料以及形式、途徑等。

下一步，我局將繼續(xù)嚴(yán)厲打擊非正常專利申請(qǐng)行為，持續(xù)壓減審查周期，有序擴(kuò)大優(yōu)先審查規(guī)模，切實(shí)提升廣大創(chuàng)新主體的獲得感，為貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展增添動(dòng)力。

非常感謝您對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的關(guān)心和支持，對(duì)您提出的意見(jiàn)建議，我局將認(rèn)真研究吸納，結(jié)合工作實(shí)踐進(jìn)一步改進(jìn)和完善。希望您繼續(xù)關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展，對(duì)我們的工作提出寶貴意見(jiàn)建議。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

2022年8月15日