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專利開放許可制度的特點和優(yōu)點有哪些？

2022-09-07

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2022-09-07

2022-08-21

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如何進(jìn)行專利評估？專利如何定價更為合理？

發(fā)布時間：

2022-09-08

通常所說的專利評估，分為兩大類：一種是采用資產(chǎn)評估方法，如成本法、市場法、收益法等，基于市場機(jī)制確定估算的專利價格，為具體金額；一種是采用專利價值分析評估指標(biāo)體系，通常從法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等維度，對專利進(jìn)行綜合評價得出的專利價值，或者叫專利價值度，非價格金額。眾所周知，專利作為一種知識產(chǎn)權(quán)無形資產(chǎn)，具有資產(chǎn)屬性；同時因?qū)＠鳛榧夹g(shù)文本、法律文本還具有技術(shù)屬性、法律屬性等。因此，在進(jìn)行專利評估時需采用科學(xué)的評估方法和評估指標(biāo)綜合考慮其多種屬性，此外，基于不同目的和應(yīng)用場景，專利評估方法和指標(biāo)的選取也應(yīng)有所側(cè)重，才能使評定和估算的專利資產(chǎn)價值更貼合實際情況，也能更為公允以促進(jìn)雙方達(dá)成合作。

2017年10月1日發(fā)布施行的《專利資產(chǎn)評估指導(dǎo)意見》也指出執(zhí)行專利資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)關(guān)注影響專利資產(chǎn)價值的法律因素、技術(shù)因素、經(jīng)濟(jì)因素等。但目前市場上關(guān)于專利價格和專利價值二者的評估還未做到充分融合，如何全面衡量專利的外在屬性和內(nèi)在特征、如何將專利價值分析評估指標(biāo)體系與資產(chǎn)評估方法更好地結(jié)合仍然是行業(yè)難題。

值得高興的是，國家知識產(chǎn)權(quán)局基于指導(dǎo)規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評估、開展專利價值分析試點等工作實踐，在系統(tǒng)總結(jié)梳理專利價值評估的基本特征、指標(biāo)體系、應(yīng)用場景、實操方式等基礎(chǔ)上，于2021年組織起草了《專利評估指引》推薦性標(biāo)準(zhǔn)，目前該指引征求意見稿已發(fā)布，以期標(biāo)準(zhǔn)正式出臺后能夠為市場主體提供有效的專利評估“度量衡”，提高創(chuàng)新主體專利資產(chǎn)管理能力，活躍專利運營交易和投融資市場。

一起了解下指引內(nèi)容

（一）前期盡調(diào)準(zhǔn)備

該指引明確專利價值分析評估前，應(yīng)梳理專利的類型、所屬技術(shù)領(lǐng)域、專利申請人或者專利權(quán)人及其變更情況、專利所處的審批階段、年費繳納情況、專利權(quán)的終止、專利權(quán)的恢復(fù)、專利權(quán)的質(zhì)押，是否涉及法律訴訟或者處于復(fù)審、宣告無效狀態(tài)等法律狀態(tài)相關(guān)情況，分析專利權(quán)利要求書所記載的技術(shù)方案與其實施企業(yè)所生產(chǎn)產(chǎn)品的對應(yīng)性，做好前期準(zhǔn)備。

（二）指標(biāo)體系優(yōu)化

該指引對于專利價值分析評估指標(biāo)進(jìn)行了優(yōu)化，除卻27項核心指標(biāo)外，增加了若干項擴(kuò)展指標(biāo)，以及設(shè)立附加項。其中，核心指標(biāo)指對專利價值有重要影響的必要性指標(biāo)；擴(kuò)展指標(biāo)為可選指標(biāo)，根據(jù)被評專利所屬技術(shù)領(lǐng)域、應(yīng)用場景等選擇使用；附加項指標(biāo)主要包括專利是否為關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)等重大創(chuàng)新成果，是否為標(biāo)準(zhǔn)必要專利等對產(chǎn)業(yè)具有控制力的核心專利，是否獲得國家級科技或?qū)＠勴椀戎笜?biāo)。

（三）涉及不同應(yīng)用場景

專利評估的應(yīng)用場景具體涉及五大類：1）許可轉(zhuǎn)讓類，包括專利許可、專利轉(zhuǎn)讓、專利出資、企業(yè)并購重組等；2）金融類，包括專利質(zhì)押融資、專利證券化等；3）財務(wù)報告類，包括知識產(chǎn)權(quán)交易入賬、合并對價分?jǐn)?、資產(chǎn)減值測試等；4）侵權(quán)救濟(jì)類，包括侵權(quán)賠償判定、仲裁等；5）管理類，主要涉及專利分級分類管理，其中高價值專利篩選為常見情形。

指引還以示例的形式給出某些具體場景下，如何利用層次分析法，根據(jù)各指標(biāo)間的相互重要程度進(jìn)行賦值來調(diào)節(jié)各指標(biāo)的權(quán)重。如，專利轉(zhuǎn)讓場景下，根據(jù)專家經(jīng)驗，適當(dāng)調(diào)高技術(shù)價值和經(jīng)濟(jì)價值的權(quán)重，具體各指標(biāo)權(quán)重示例如下：

（四）與資產(chǎn)評估方法相結(jié)合

將專利價值度作為調(diào)節(jié)系數(shù)或參數(shù)，應(yīng)用于收益法、成本法、市場法三種資產(chǎn)評估基本方法及其衍生方法，具體使用時應(yīng)考慮分析專利價值分析評估指標(biāo)與資產(chǎn)評估因素的關(guān)聯(lián)關(guān)系，合理選擇所需指標(biāo)和因素，避免重復(fù)計算。具體如下圖所示：

實操中，因?qū)＠奶厥庑?，成本法和市場法往往缺乏適用條件，故采用收益法進(jìn)行資產(chǎn)評估較為常見。當(dāng)專利價值度與收益法相結(jié)合時，許可費率（或分成率）與專利價值度之間存在正相關(guān)關(guān)系，許可費率（或分成率）計算公式如下：

α -評估對象的許可費率（或分成率）

αmin-同領(lǐng)域許可費率（或分成率）的下限

αmax-同領(lǐng)域許可費率（或分成率）的上限

PVDmin -同領(lǐng)域?qū)＠麅r值度的下限

PVDmax -同領(lǐng)域?qū)＠麅r值度的上限

PVD-評估對象的專利價值度

關(guān)于專利許可費率

對于上文提到的同領(lǐng)域?qū)＠S可費a率（或分成率），2021年國家知識產(chǎn)權(quán)局落實《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于促進(jìn)和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)運營工作的通知》關(guān)于“加強(qiáng)專利轉(zhuǎn)讓、專利許可實施合同備案的信息匯集和統(tǒng)計發(fā)布”的具體部署，正式公開發(fā)布“十三五”期間不同國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)領(lǐng)域（涉及門類和大類）專利實施許可使用費及提成率等統(tǒng)計數(shù)據(jù)，以期為知識產(chǎn)權(quán)評估定價、促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐。

目前以5年為一個統(tǒng)計周期，2022年已發(fā)布2017-2021年相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，下表選取其中部分?jǐn)?shù)據(jù)主要展示國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)重點門類所涉及的按固定或可折算金額支付、按銷售額提成支付兩種類型的專利實施許可使用費率情況，表中各欄目下對應(yīng)金額或提成率最高的兩個行業(yè)分別用不同標(biāo)記示出。

結(jié)束語

相信未來隨著《專利評估指引》等更多標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的實施，以及更多行業(yè)領(lǐng)域?qū)＠S可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等運營數(shù)據(jù)的公開發(fā)布，專利評估機(jī)制更為完善，評估結(jié)果更為合理準(zhǔn)確，專利評估市場也會越來越規(guī)范，將大力促進(jìn)創(chuàng)新資源的有序流動和高效配置。（遠(yuǎn)諾技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，作者方婷）

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