近日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在政協(xié)十三屆全國(guó)委員會(huì)第五次會(huì)議第01061號(hào)（科學(xué)技術(shù)類(lèi)057號(hào)）提案答復(fù)的函中提到：

一、關(guān)于“推行專利申請(qǐng)前評(píng)估，加強(qiáng)高價(jià)值專利識(shí)別”

（一）出臺(tái)專項(xiàng)政策，強(qiáng)化政策引導(dǎo)，推動(dòng)高校專利質(zhì)量提升。2020年2月，我局會(huì)同教育部、科技部出臺(tái)《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《若干意見(jiàn)》），要求有條件的高校加快建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度，明確評(píng)估機(jī)構(gòu)與流程、費(fèi)用分擔(dān)與獎(jiǎng)勵(lì)等事項(xiàng)，對(duì)擬申請(qǐng)專利的技術(shù)進(jìn)行評(píng)估，以決定是否申請(qǐng)專利。同時(shí)明確產(chǎn)權(quán)歸屬與費(fèi)用分擔(dān)，推動(dòng)發(fā)明人與高校共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化發(fā)明人提升專利質(zhì)量、促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的責(zé)任意識(shí)和內(nèi)生動(dòng)力。

（二）強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)指引，完善評(píng)估規(guī)則體系，做好高價(jià)值專利識(shí)別。我局聯(lián)合教育部制定《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理融入科研項(xiàng)目的立項(xiàng)審批、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目驗(yàn)收、成果轉(zhuǎn)化與推廣的全過(guò)程，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，提高科技創(chuàng)新活動(dòng)的效率和效益。組織編寫(xiě)《專利價(jià)值分析指標(biāo)體系操作手冊(cè)》，在高?？蒲性核?、央企及專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)推廣運(yùn)用。起草完成專利評(píng)估指引標(biāo)準(zhǔn)文本，其中包括專利分級(jí)分類(lèi)管理場(chǎng)景，目前已完成國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)工作。2021年7月，印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)和規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作的通知》，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)予以統(tǒng)籌推進(jìn)，積極研究推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估相關(guān)規(guī)范指引，提升評(píng)估專業(yè)化、智能化水平。

三、關(guān)于“扶持高價(jià)值專利產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，促進(jìn)高價(jià)值專利創(chuàng)造”

（一）實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃，扶持高價(jià)值專利產(chǎn)業(yè)化。2021年，我局會(huì)同財(cái)政部印發(fā)《關(guān)于實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知》，著力破解高?？蒲性核鶎＠D(zhuǎn)化難和中小企業(yè)技術(shù)獲取難的“兩難”問(wèn)題。專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃啟動(dòng)以來(lái)，全國(guó)共有30個(gè)省份跟進(jìn)印發(fā)實(shí)施方案。2021年，全國(guó)高校科研院所專利轉(zhuǎn)讓許可次數(shù)達(dá)2.7萬(wàn)次，同比增長(zhǎng)33.4%，增速大幅高于全國(guó)平均水平。專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃8個(gè)首批重點(diǎn)支持省份的高校科研院所專利轉(zhuǎn)讓許可達(dá)1.8萬(wàn)次，占全國(guó)高校的68.8%。

二、關(guān)于“加強(qiáng)高價(jià)值專利布局，及時(shí)做好高價(jià)值專利保護(hù)”

（二）優(yōu)化資助政策，做好對(duì)高校專利運(yùn)用的激勵(lì)引導(dǎo)。按照《若干意見(jiàn)》要求，指導(dǎo)高校進(jìn)一步優(yōu)化專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策，停止對(duì)專利申請(qǐng)的資助獎(jiǎng)勵(lì)，大幅減少并逐步取消對(duì)專利授權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)，通過(guò)提高轉(zhuǎn)化收益比例等“后補(bǔ)助”方式對(duì)發(fā)明人或團(tuán)隊(duì)予以獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，完善人才評(píng)聘體系，在職稱晉升、績(jī)效考核、崗位聘任、項(xiàng)目結(jié)題、人才評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定等政策中，堅(jiān)決杜絕簡(jiǎn)單以專利申請(qǐng)量、授權(quán)量為考核內(nèi)容，加大專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用績(jī)效的權(quán)重。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于政協(xié)十三屆全國(guó)委員會(huì)第五次會(huì)議第01061號(hào)（科學(xué)技術(shù)類(lèi)057號(hào)）提案答復(fù)的函

施衛(wèi)東委員：

您提出的《關(guān)于加強(qiáng)高價(jià)值專利評(píng)估及布局、加快推進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的提案》收悉。結(jié)合教育部意見(jiàn)，現(xiàn)答復(fù)如下。

您在提案中對(duì)我國(guó)高校專利轉(zhuǎn)化方面存在的問(wèn)題和原因進(jìn)行深入剖析，提出推行專利申請(qǐng)前評(píng)估、加強(qiáng)高價(jià)值專利布局和扶持高價(jià)值專利產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化等建議，具有很強(qiáng)的針對(duì)性和參考意義。近年來(lái)，我局會(huì)同教育部等部門(mén)采取多項(xiàng)措施推動(dòng)高校專利質(zhì)量提升、促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用，取得積極成效。

一、關(guān)于“推行專利申請(qǐng)前評(píng)估，加強(qiáng)高價(jià)值專利識(shí)別”

（一）出臺(tái)專項(xiàng)政策，強(qiáng)化政策引導(dǎo)，推動(dòng)高校專利質(zhì)量提升。2020年2月，我局會(huì)同教育部、科技部出臺(tái)《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《若干意見(jiàn)》），要求有條件的高校加快建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度，明確評(píng)估機(jī)構(gòu)與流程、費(fèi)用分擔(dān)與獎(jiǎng)勵(lì)等事項(xiàng)，對(duì)擬申請(qǐng)專利的技術(shù)進(jìn)行評(píng)估，以決定是否申請(qǐng)專利。同時(shí)明確產(chǎn)權(quán)歸屬與費(fèi)用分擔(dān)，推動(dòng)發(fā)明人與高校共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化發(fā)明人提升專利質(zhì)量、促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的責(zé)任意識(shí)和內(nèi)生動(dòng)力。

（二）強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)指引，完善評(píng)估規(guī)則體系，做好高價(jià)值專利識(shí)別。我局聯(lián)合教育部制定《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理融入科研項(xiàng)目的立項(xiàng)審批、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目驗(yàn)收、成果轉(zhuǎn)化與推廣的全過(guò)程，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，提高科技創(chuàng)新活動(dòng)的效率和效益。組織編寫(xiě)《專利價(jià)值分析指標(biāo)體系操作手冊(cè)》，在高?？蒲性核?、央企及專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)推廣運(yùn)用。起草完成專利評(píng)估指引標(biāo)準(zhǔn)文本，其中包括專利分級(jí)分類(lèi)管理場(chǎng)景，目前已完成國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)工作。2021年7月，印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)和規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作的通知》，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)予以統(tǒng)籌推進(jìn)，積極研究推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估相關(guān)規(guī)范指引，提升評(píng)估專業(yè)化、智能化水平。

（三）加強(qiáng)示范帶動(dòng)，總結(jié)典型經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)申請(qǐng)前評(píng)估等重點(diǎn)任務(wù)加速落地。2020年10月，我局與教育部聯(lián)合印發(fā)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校建設(shè)工作方案》（以下簡(jiǎn)稱《工作方案》），要求試點(diǎn)示范高校綜合分析和評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量、技術(shù)先進(jìn)性、市場(chǎng)應(yīng)用前景等，形成分級(jí)分類(lèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單，并予以分類(lèi)管理，提升高價(jià)值專利識(shí)別能力。調(diào)查顯示，110所試點(diǎn)示范高校中，近7成已建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度，有效帶動(dòng)了我國(guó)高校高質(zhì)量專利的培育和轉(zhuǎn)化。2021年12月，教育部圍繞建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程、探索專利申請(qǐng)前評(píng)估等制度、加快技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)化人才培養(yǎng)等方面，梳理總結(jié)出一批高校提升專利質(zhì)量的典型經(jīng)驗(yàn)，并在全國(guó)范圍內(nèi)宣傳推廣，推動(dòng)高校切實(shí)提升專利質(zhì)量。

二、關(guān)于“加強(qiáng)高價(jià)值專利布局，及時(shí)做好高價(jià)值專利保護(hù)”

（一）加強(qiáng)專利導(dǎo)航，推動(dòng)加強(qiáng)高價(jià)值專利布局。按照《若干意見(jiàn)》和《工作方案》要求，指導(dǎo)高校建立專利導(dǎo)航工作機(jī)制，在科學(xué)研究、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和專利運(yùn)營(yíng)等工作中，通過(guò)專利信息深度挖掘和有效運(yùn)用，明晰產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局、技術(shù)創(chuàng)新方向和研發(fā)路徑，加強(qiáng)專利精準(zhǔn)布局。同時(shí)，推動(dòng)高校實(shí)施《專利導(dǎo)航指南》系列國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，為高校開(kāi)展專利導(dǎo)航實(shí)踐提供工具和方法，促進(jìn)圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)實(shí)現(xiàn)有效專利布局。2022年2月，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布通過(guò)《專利合作條約》（PCT）渠道提交的國(guó)際專利申請(qǐng)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2021年，我國(guó)共有19所高校進(jìn)入全球教育機(jī)構(gòu)PCT國(guó)際專利申請(qǐng)人排行榜前50位，較2020年增加4所，為上榜高校數(shù)量最多的國(guó)家。

（二）優(yōu)化資助政策，做好對(duì)高校專利運(yùn)用的激勵(lì)引導(dǎo)。按照《若干意見(jiàn)》要求，指導(dǎo)高校進(jìn)一步優(yōu)化專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策，停止對(duì)專利申請(qǐng)的資助獎(jiǎng)勵(lì)，大幅減少并逐步取消對(duì)專利授權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)，通過(guò)提高轉(zhuǎn)化收益比例等“后補(bǔ)助”方式對(duì)發(fā)明人或團(tuán)隊(duì)予以獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，完善人才評(píng)聘體系，在職稱晉升、績(jī)效考核、崗位聘任、項(xiàng)目結(jié)題、人才評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定等政策中，堅(jiān)決杜絕簡(jiǎn)單以專利申請(qǐng)量、授權(quán)量為考核內(nèi)容，加大專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用績(jī)效的權(quán)重。

三、關(guān)于“扶持高價(jià)值專利產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，促進(jìn)高價(jià)值專利創(chuàng)造”

（一）實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃，扶持高價(jià)值專利產(chǎn)業(yè)化。2021年，我局會(huì)同財(cái)政部印發(fā)《關(guān)于實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知》，著力破解高?？蒲性核鶎＠D(zhuǎn)化難和中小企業(yè)技術(shù)獲取難的“兩難”問(wèn)題。專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃啟動(dòng)以來(lái)，全國(guó)共有30個(gè)省份跟進(jìn)印發(fā)實(shí)施方案。2021年，全國(guó)高?？蒲性核鶎＠D(zhuǎn)讓許可次數(shù)達(dá)2.7萬(wàn)次，同比增長(zhǎng)33.4%，增速大幅高于全國(guó)平均水平。專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃8個(gè)首批重點(diǎn)支持省份的高?？蒲性核鶎＠D(zhuǎn)讓許可達(dá)1.8萬(wàn)次，占全國(guó)高校的68.8%。

（二）實(shí)施專利開(kāi)放許可制度，拓寬高價(jià)值專利轉(zhuǎn)化渠道。2022年以來(lái)，為推動(dòng)開(kāi)放許可制度平穩(wěn)起步、高效運(yùn)行，我局印發(fā)《專利開(kāi)放許可試點(diǎn)工作方案》，計(jì)劃在2022年底前，引導(dǎo)超過(guò)100所高校參與試點(diǎn)，達(dá)成專利許可超過(guò)1000項(xiàng)，有效提升專利轉(zhuǎn)化成效。目前已有17個(gè)省份印發(fā)試點(diǎn)方案，190所高?？蒲性核鶇⑴c試點(diǎn)，共組織篩選4000余件有市場(chǎng)化前景的專利試點(diǎn)開(kāi)放許可，并充分利用人工智能等技術(shù)，精準(zhǔn)匹配推送至近2萬(wàn)家中小微企業(yè)，促成許可項(xiàng)目643項(xiàng)。

（三）積極搭建各類(lèi)平臺(tái)，提升科技成果轉(zhuǎn)化能力。我局聯(lián)合教育部先后認(rèn)定80家高校國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，為高校建立專利導(dǎo)航機(jī)制，開(kāi)展專利信息及文獻(xiàn)情報(bào)分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、高價(jià)值專利布局等提供信息支撐。教育部支持有條件的高校建立健全集技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)為一體的專門(mén)機(jī)構(gòu)，并鼓勵(lì)高校探索市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)專業(yè)機(jī)構(gòu)和人才的積極性。同時(shí)，鼓勵(lì)高校圍繞各地產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局和高校學(xué)科優(yōu)勢(shì)，設(shè)立行業(yè)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心，提升專業(yè)化服務(wù)水平。會(huì)同科技部認(rèn)定首批20所高校開(kāi)展國(guó)家級(jí)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)試點(diǎn)，以技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展為突破口，進(jìn)一步完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系，有效促進(jìn)高?？萍汲晒咚絼?chuàng)造和高效率轉(zhuǎn)化。

下一步，我局將聯(lián)合相關(guān)部門(mén)進(jìn)一步加大高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作力度，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用。一是聯(lián)合教育部、工業(yè)和信息化部開(kāi)展“千校萬(wàn)企”協(xié)同伙伴行動(dòng)，推動(dòng)高校與企業(yè)強(qiáng)化創(chuàng)新合作，促進(jìn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈深度融合。二是聯(lián)合教育部推動(dòng)“百校千項(xiàng)”高價(jià)值專利轉(zhuǎn)化，推動(dòng)高校加強(qiáng)質(zhì)量源頭管理、培育高價(jià)值專利，推動(dòng)高效益轉(zhuǎn)化。三是深入實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃和開(kāi)放許可制度，發(fā)布專利實(shí)施許可合同備案數(shù)據(jù)，加快推進(jìn)專利評(píng)估指引國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定和推廣應(yīng)用工作，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估體系，推進(jìn)專利分級(jí)管理。四是以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校建設(shè)為抓手，全面推動(dòng)模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和機(jī)制創(chuàng)新，推動(dòng)高校健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程管理體系，持續(xù)提升專利質(zhì)量。

衷心感謝您對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的關(guān)心和支持，希望繼續(xù)關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提出更多寶貴意見(jiàn)建議。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

2022年8月31日

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